Экономика и бизнес

31.01.2017 11:12
Deutsche Bank заплатит штраф за нарушения при торговле российскими акциями

Deutsche Bank заплатит штраф за нарушения при торговле российскими акциями

Deutsche Bank заплатит штраф за нарушения при торговле российскими акциями

Deutsche Bank заплатит 625 миллионов долларов штрафа за нарушения при торговле российскими акциями в 2011-2015 годах, сообщает агентство Рейтер.
 
В частности, финансовый регулятор штата Нью-Йорк (NYSDFS) заявил, что банк заплатит 425 миллионов долларов "за отмывание денег" путем "зеркальных транзакций". Эти транзакции, по данным NYSDFS, способствовали выводу из России 10 миллиардов долларов.
 
Также, по данным Рейтер, британский финансовый регулятор FCA наложит на Deutsche Bank штраф в размере примерно 200 миллионов долларов.
 
По данным регуляторов, банк покупал акции в Москве за рубли, а связанные с банком стороны продавали те же акции в скором времени на Лондонской бирже. Клиринг операций проводился через Нью-Йорк, что и позволило участвовать в деле финансовому регулятору штата.
 
С точки зрения регулятора, сделки проводились "небезопасным и неподобающим образом" и нарушали банковские законы штата.
 
По заявлению Deutsche Bank, определить цель данных операций не удалось.
 
По данным нью-йоркского финансового регулятора, покупатели и продавцы акций "всегда были тесно связаны", часто у юридических лиц, проводивших операции, были одни бенефициары, менеджмент или агенты. С точки зрения NYSDFS, подобные сделки являются отмыванием денег. Нарушения банка заключались в том, что банк не внедрил эффективную систему борьбы с отмыванием денег, а сотрудники не рассматривали транзакции критически. Кроме того, финансовый регулятор Нью-Йорка утверждает, что банк "не смог аккуратно оценить страновые и клиентские риски по отмыванию денег".

Добавить в закладки и поделиться: 
 
Комментариев: 0

Ваше сообщение
Ваше имя:
Мы не требуем обязательного указания имени, Вы можете оставить это поле пустым, при этом Ваш комментарий будет опубликован со стандартным именем «Гость».
Ваш e-mail адрес:
Если Ваш комментарий подразумевает какую-то реакцию на него или Вы считаете что он, возможно, может послужить основой для самостоятельной публикации (см. Правила размещения комментариев), укажите свой действующий e-mail адрес для того, чтобы мы могли связаться с Вами. В противном случае оставьте это поле пустым.
Комментарий:
Текст комментария должен быть указан. В нем не могут быть использованы html-коды и ссылки. Также действуют некоторые другие ограничения. Подробно об этом Вы можете узнать из Правил размещения комментариев.
Подтверждаю что я прочитал Правила размещения комментариев и согласен соблюдать их.
Защитный код:
Введите код, изображенный на картинке выше. Если Вы не можете прочесть его,обновите изображение кликнув на него.